單項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)案防評估工作監(jiān)管評價綜合評分在70分(含)以上85分以下的為()。

A、紅牌
B、黃牌
C、藍牌
D、綠牌


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1.多項選擇題銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當將銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估結(jié)果作為()的重要依據(jù)。

A、高管考評
B、監(jiān)管評級
C、監(jiān)管評價
D、現(xiàn)場檢查

2.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當通過多種方式與客戶建立獨立的信息反饋渠道,實現(xiàn)()有機結(jié)合。

A、內(nèi)部監(jiān)督
B、社會監(jiān)督
C、客戶監(jiān)督
D、員工監(jiān)督

3.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當對()進行檢查評價,并根據(jù)檢查評價結(jié)果促進內(nèi)控管理自我完善。

A、整體案防工作情況
B、案防管理體系運行情況
C、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況
D、違規(guī)檔案記錄情況

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當強化員工職業(yè)規(guī)范約束,將員工行為管理與操作風險管理有機結(jié)合。主要工作至少應(yīng)當包括()

A、建立并完善員工管理制度,將員工入職前背景考察、職業(yè)操守、八小時內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇;
B、加大對員工參與民間借貸、非法集資、充當資金掮客、洗錢、涉黃、涉賭、涉毒、經(jīng)商辦企業(yè)、過度消費及負債、頻繁請假等異常行為的監(jiān)督檢查力度。
C、建立員工違規(guī)檔案管理系統(tǒng),記錄員工違規(guī)情況,并以此作為員工晉級參考。
D、利用操作風險管理系統(tǒng),將行為管理與操作風險有機的結(jié)合起來。

最新試題

內(nèi)部賬戶的開立必須遵循會計原則和符合農(nóng)合機構(gòu)會計基本制度的要求,嚴格按照業(yè)務(wù)要求開設(shè),不得多頭、擅自開設(shè)內(nèi)部賬戶。

題型:判斷題

辦理跨法人機構(gòu)換折時,受理機構(gòu)必須要求客戶出示存折本人有效身份證件,如為代理人代辦的,應(yīng)同時出具代理人有效身份證件,并做好核查工作。

題型:判斷題

個人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)各機構(gòu)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)限額。

題型:判斷題

對公通存業(yè)務(wù)只能通過轉(zhuǎn)賬方式辦理,不得通過發(fā)起機構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。

題型:判斷題

對于因銀行卡、ATM、POS錯賬等原因需要省、市(縣、區(qū))兩級清算中心通過內(nèi)部賬戶協(xié)助調(diào)賬的,業(yè)務(wù)主管部門、清算中心及分支機構(gòu)應(yīng)嚴格按照錯賬處理流程進行調(diào)賬處理,并跟進業(yè)務(wù)辦理情況。

題型:判斷題

營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)對聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息進行保密,不得將聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息用于辦理銀行業(yè)務(wù)之外的其他業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實時業(yè)務(wù)不分場次實時轉(zhuǎn)發(fā)。

題型:判斷題

省內(nèi)未加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機構(gòu)之間或加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機構(gòu)與未加入農(nóng)合機構(gòu)之間的資金匯劃為省轄業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

因辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)引起與客戶之間的存款關(guān)系糾紛,如果受理機構(gòu)盡到審核存折真實性、客戶身份及驗證密碼義務(wù)的,受理機構(gòu)仍需承擔責任。

題型:判斷題