A、獎勵制度
B、信訪制度
C、案防制度
D、合規(guī)制度
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A、違規(guī)管理
B、信訪舉報
C、風險管控
D、激勵約束
A、案件管理
B、信息科技
C、一體化監(jiān)控
D、操作風險
A、統(tǒng)一授信、分級授權
B、內(nèi)部控制、外部監(jiān)管
C、集中授權、分級管理
D、事前預防、事后檢查
A、內(nèi)部控制
B、自查與整改
C、制度后評價
D、風險監(jiān)控
A、具體業(yè)務部門
B、內(nèi)部控制部門
C、風險管理部門
D、法律合規(guī)部門
最新試題
因辦理跨法人機構更換存折業(yè)務引起與客戶之間的存款關系糾紛,如果受理機構盡到審核存折真實性、客戶身份及驗證密碼義務的,受理機構仍需承擔責任。
個人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務各機構應設置相應限額。
撤銷內(nèi)部賬戶時,省聯(lián)社技術信息部或各農(nóng)合機構清算中心必須根據(jù)業(yè)務主管部門簽署的銷戶申請或?qū)嶋H業(yè)務需要,經(jīng)主管審核批準后方可撤銷。
內(nèi)部賬戶的開立必須遵循會計原則和符合農(nóng)合機構會計基本制度的要求,嚴格按照業(yè)務要求開設,不得多頭、擅自開設內(nèi)部賬戶。
省內(nèi)未加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機構之間或加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機構與未加入農(nóng)合機構之間的資金匯劃為省轄業(yè)務。
金融結(jié)算服務系統(tǒng)中實時業(yè)務不分場次實時轉(zhuǎn)發(fā)。
對公通存業(yè)務只能通過轉(zhuǎn)賬方式辦理,不得通過發(fā)起機構向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。
各農(nóng)合機構清算中心應會同會計管理部門審批其專業(yè)管理的其他應收款、其他應付款類以及其他特殊業(yè)務的非標準賬戶申請。
辦理跨法人機構換折時,受理機構必須要求客戶出示存折本人有效身份證件,如為代理人代辦的,應同時出具代理人有效身份證件,并做好核查工作。
農(nóng)合機構加入金融平臺,應按照申請、審核、核準、加入等程序辦理。