多項選擇題違規(guī)及問責情況”需統(tǒng)計的項目有()

A、違規(guī)人數(shù)
B、違規(guī)造成損失金額
C、上季度因違規(guī)被舉報人數(shù)
D、因違規(guī)被處理及責任追究人數(shù)


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1.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)案防情況統(tǒng)計表l-1(季報)中,“銀企對賬情況”需統(tǒng)計的項目有()

A、上上季應(yīng)對賬戶數(shù)
B、上季應(yīng)對賬戶數(shù)
C、超過半年未能有效對賬戶數(shù)
D、超過一年未能有效對賬戶數(shù)

2.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)案防情況統(tǒng)計表l-1(季報)中,“輪崗情況”需統(tǒng)計的項目有()

A、柜員輪崗年限
B、委派會計輪崗年限
C、基層營業(yè)機構(gòu)負責人輪崗年限
D、監(jiān)察部負責人輪崗年限

4.多項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防情況統(tǒng)計表》1的命名規(guī)則,包含以下哪些要素()

A、行名簡稱
B、統(tǒng)臨001
C、報告期
D、監(jiān)管范圍

5.多項選擇題基層營業(yè)機構(gòu)負責人,指()對外營業(yè)機構(gòu)正職、副職負責人。

A、網(wǎng)點
B、支行(網(wǎng)點級)
C、營業(yè)室(廳)
D、縣聯(lián)社、縣聯(lián)社下轄基層信用社、儲蓄所等

最新試題

對已成功的正常交易,受理方可根據(jù)客戶要求進行沖銷。

題型:判斷題

電子匯兌業(yè)務(wù)是指發(fā)起機構(gòu)受理客戶委托,將款項通過農(nóng)信銀系統(tǒng)匯劃給指定異地收款人的結(jié)算方式。

題型:判斷題

各農(nóng)合機構(gòu)清算中心應(yīng)會同會計管理部門審批其專業(yè)管理的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款類以及其他特殊業(yè)務(wù)的非標準賬戶申請。

題型:判斷題

同一營業(yè)網(wǎng)點在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時,如之前已對該名客戶進行過聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對其進行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

對公通存業(yè)務(wù)只能通過轉(zhuǎn)賬方式辦理,不得通過發(fā)起機構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。

題型:判斷題

對不符合條件代辦跨法人機構(gòu)更換存折的業(yè)務(wù),受理機構(gòu)嚴禁將原因告知客戶,但應(yīng)建議客戶返回開戶機構(gòu)辦理。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的業(yè)務(wù)包括電子匯兌業(yè)務(wù)、通存通兌業(yè)務(wù)、銀行匯票業(yè)務(wù)及個人支票業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

撤銷內(nèi)部賬戶時,省聯(lián)社技術(shù)信息部或各農(nóng)合機構(gòu)清算中心必須根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門簽署的銷戶申請或?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要,經(jīng)主管審核批準后方可撤銷。

題型:判斷題

農(nóng)合機構(gòu)各營業(yè)網(wǎng)點已取得《反假貨幣上崗資格證書》的業(yè)務(wù)員,工作時必須持證上崗,在收繳假幣時馬上出示,并接受客戶監(jiān)督。

題型:判斷題

金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實時業(yè)務(wù)不分場次實時轉(zhuǎn)發(fā)。

題型:判斷題