多項(xiàng)選擇題案件分類(lèi)中第二類(lèi)及第三類(lèi)案件中“其他違法違規(guī)行為”中的“法”、“規(guī)”指除刑法以外的包括以下內(nèi)容()。

A、法律法規(guī)
B、監(jiān)管規(guī)章及規(guī)范性文件
C、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)制定的適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)行為準(zhǔn)則


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1.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員有以下()違規(guī),已由公安、司法機(jī)關(guān)立案,應(yīng)納入第一類(lèi)案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)范圍。

A、違規(guī)使用銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要空白憑證、公章,
B、套取銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信用
C、參與非法集資等活動(dòng)
D、POS機(jī)套現(xiàn)

2.多項(xiàng)選擇題由外部人員實(shí)施的,已由公安、司法機(jī)關(guān)立案,應(yīng)納入第三類(lèi)案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)范圍的,包括()

A、網(wǎng)上銀行詐騙
B、電話(huà)銀行詐騙
C、電信詐騙
D、盜刷銀行卡
E、POS機(jī)套現(xiàn)

3.多項(xiàng)選擇題以下案件應(yīng)納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇的,包括()

A、金融詐騙
B、違法放貸
C、銀行員工違規(guī)使用重要空白憑證和印章
D、POS機(jī)套現(xiàn)

4.多項(xiàng)選擇題部分特殊案件應(yīng)納入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件統(tǒng)計(jì)范疇,包括()。

A、商業(yè)賄賂類(lèi)案件,并存在金融詐騙、違法放貸等符合上述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義的行為。
B、在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和辦公場(chǎng)所內(nèi),針對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員或客戶(hù)的人身安全實(shí)施暴力行為。
C、參與非法集資等活動(dòng),涉嫌觸犯刑法,已由公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛虬匆?guī)定應(yīng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處
D、外部人員實(shí)施的網(wǎng)上銀行詐騙、電話(huà)銀行詐騙、電信詐騙、盜刷銀行卡及POS機(jī)套現(xiàn)等案件,經(jīng)公安機(jī)關(guān)立案

5.多項(xiàng)選擇題各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)原則上只對(duì)()按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》開(kāi)展案件調(diào)查、審結(jié)及后續(xù)處置工作。

A、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯刑法的。
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的。
C、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法,且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無(wú)其他違法違規(guī)行為的。
D、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中涉嫌觸犯民法的。

最新試題

辦理跨法人機(jī)構(gòu)換折時(shí),受理機(jī)構(gòu)必須要求客戶(hù)出示存折本人有效身份證件,如為代理人代辦的,應(yīng)同時(shí)出具代理人有效身份證件,并做好核查工作。

題型:判斷題

對(duì)公通存業(yè)務(wù)只能通過(guò)轉(zhuǎn)賬方式辦理,不得通過(guò)發(fā)起機(jī)構(gòu)向單位結(jié)算賬戶(hù)存入現(xiàn)金。

題型:判斷題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)加入金融平臺(tái),應(yīng)按照申請(qǐng)、審核、核準(zhǔn)、加入等程序辦理。

題型:判斷題

撤銷(xiāo)內(nèi)部賬戶(hù)時(shí),省聯(lián)社技術(shù)信息部或各農(nóng)合機(jī)構(gòu)清算中心必須根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門(mén)簽署的銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)或?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要,經(jīng)主管審核批準(zhǔn)后方可撤銷(xiāo)。

題型:判斷題

支付清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法所稱(chēng)的發(fā)起機(jī)構(gòu)、接收機(jī)構(gòu)是指通過(guò)農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務(wù)的參與者。

題型:判斷題

為加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部賬戶(hù)的業(yè)務(wù)控制,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)勾對(duì)前一工作日由柜員手工入賬的內(nèi)部賬戶(hù)交易流水。

題型:判斷題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已取得《反假貨幣上崗資格證書(shū)》的業(yè)務(wù)員,工作時(shí)必須持證上崗,在收繳假幣時(shí)馬上出示,并接受客戶(hù)監(jiān)督。

題型:判斷題

同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時(shí),如之前已對(duì)該名客戶(hù)進(jìn)行過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對(duì)其進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實(shí)時(shí)業(yè)務(wù)不分場(chǎng)次實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)對(duì)聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息進(jìn)行保密,不得將聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息用于辦理銀行業(yè)務(wù)之外的其他業(yè)務(wù)。

題型:判斷題