A.證券公司的公章應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一保管，由專人專崗獨立負責(zé)公章的保管、審批、使用
B.證券公司應(yīng)建立自有資金運用的決策、審核、批準、監(jiān)控相分離的管理體系
C.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)可以采用書面或口頭形式
D.證券公司與業(yè)務(wù)合同直接接觸的崗位可選擇實行雙人負責(zé)制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.期貨市場未出現(xiàn)異常情況的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可不設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督職責(zé)，可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查
C.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理
中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)科創(chuàng)板的制度規(guī)則包括（）。
Ⅰ．《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》
Ⅱ．《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》
Ⅲ．《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
Ⅳ．《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的特點有（）。
Ⅰ．全國性的證券交易場所
Ⅱ．場外交易市場
Ⅲ．主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)
Ⅳ．股票轉(zhuǎn)讓采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
科創(chuàng)板的制度設(shè)計的創(chuàng)新點包括（）。
Ⅰ．上市標(biāo)準多元化
Ⅱ．發(fā)行審核注冊制
Ⅲ．發(fā)行定價市場化
Ⅳ．退市制度從嚴化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》，下列說法正確的有（）。
Ⅰ．信用評級業(yè)務(wù)包括委托評級業(yè)務(wù)和主動評級業(yè)務(wù)
Ⅱ．委托評級業(yè)務(wù)分為發(fā)行人委托評級業(yè)務(wù)和監(jiān)管委托評級業(yè)務(wù)等
Ⅲ．信用評級是指信用評級機構(gòu)對影響受評對象信用風(fēng)險的相關(guān)因素進行分析研究，就其償還能力及意愿做出的綜合評價
Ⅳ．信用評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、公正的原則，保證信用評級的公正性、一致性、完整性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)當(dāng)披露（）。
多層次資本*市場的意義包括（）。
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說法正確的是（）。
貨幣政策的傳導(dǎo)機制包括（）Ⅰ.利率傳導(dǎo)機制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機制
基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標(biāo)包括（）。
關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯誤的有（）。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險的差異，下列說法正確的有（）。
個人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。