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最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。
合規(guī)檢查程序包括()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。