單項選擇題理財產(chǎn)品風(fēng)險由低到高分為()個級別。

A.3
B.4
C.5
D.6


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3.單項選擇題在投資人首次開立交易賬戶或者首次購買基金及集合計劃產(chǎn)品時,應(yīng)對投資人的()進(jìn)行調(diào)查及評價。

A.風(fēng)險等級
B.風(fēng)險意識
C.風(fēng)險承受能力
D.產(chǎn)品適合度

4.單項選擇題理財產(chǎn)品協(xié)議要作為重要憑證管理,網(wǎng)點(diǎn)正確做法是().

A.建立實物登記簿,對協(xié)議書的領(lǐng)入、使用、作廢等情況逐日進(jìn)行登記
B.可隨意帶出網(wǎng)點(diǎn),可預(yù)先蓋好印章備用,可自行打印協(xié)議
C.作廢的客戶協(xié)議直接撕毀
D.日終空白理財產(chǎn)品協(xié)議要放入抽屜上鎖保管

5.單項選擇題理財產(chǎn)品銷售完畢,客戶協(xié)議(銀行聯(lián))和(),由建設(shè)銀行留存,隨當(dāng)日傳票上繳。

A.產(chǎn)品說明書(原件)
B.產(chǎn)品說明書(復(fù)印件)
C.風(fēng)險揭示書(原件)
D.風(fēng)險揭示書(復(fù)印件)

最新試題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。

題型:多項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負(fù)責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項選擇題

有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。

題型:單項選擇題