單項選擇題員工()截留客戶電子證書.

A.可以
B.不可以
C.有的時候可以


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1.單項選擇題柜員()辦理本人業(yè)務(wù).

A.可以
B.不可以
C.有的時候可以

2.單項選擇題員工可以()開立銀行賬戶.

A.使用假名
B.冒用他人名義
C.使用假身份證
D.必須使用實名

3.單項選擇題在業(yè)務(wù)經(jīng)營當(dāng)中,員工()賬外“小金庫”.

A.不得設(shè)立
B.個別情況,可以設(shè)立
C.認(rèn)為對單位有利時,可以設(shè)立
D.經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意,可以設(shè)立

4.單項選擇題對于非法的高息借貸、融資或集資活動,員工().

A.本人和家屬都不能參加
B.家屬可以參加
C.有的活動可以參加
D.本人可以參加

5.單項選擇題各級領(lǐng)導(dǎo)人員在工作當(dāng)中,哪一個是不正確的().

A.尊重下屬
B.關(guān)心下屬
C.愛護下屬
D.脅迫員工違規(guī)操作

最新試題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進建議。主要包括()。

題型:多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險提示。對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查程序包括()。

題型:多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實責(zé)任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

各級機構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。

題型:單項選擇題