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D.金融機構(gòu)
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查是指()。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
合規(guī)檢查程序包括()。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。