A.組織實(shí)施合規(guī)審核、合規(guī)檢查
B.組織實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.撰寫年度合規(guī)報(bào)告
D.開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn),推動(dòng)保險(xiǎn)從業(yè)人員遵守行為準(zhǔn)則,并向保險(xiǎn)從業(yè)人員提供合規(guī)咨詢
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A.自發(fā)現(xiàn)之日起10內(nèi)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上聲明作廢
B.自發(fā)現(xiàn)之日起15內(nèi)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上聲明作廢
C.持書面說(shuō)明及聲明作廢的相關(guān)材料向中國(guó)保監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
D.僅持聲明作廢的相關(guān)材料向中國(guó)保監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
A.公司風(fēng)險(xiǎn)管理的統(tǒng)籌規(guī)劃
B.監(jiān)控預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估
C.參與公司風(fēng)險(xiǎn)管理、戰(zhàn)略與投資等委員會(huì)的重大風(fēng)險(xiǎn)管理決策
D.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人
A.制度缺陷
B.設(shè)計(jì)缺陷
C.操作缺陷
D.運(yùn)行缺陷
A.健全性
B.準(zhǔn)確性
C.合理性
D.有效性
A.內(nèi)控評(píng)估
B.審計(jì)
C.紀(jì)檢監(jiān)察
D.銷售風(fēng)險(xiǎn)管控
最新試題
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。