多項選擇題清算業(yè)務操作風險的人員因素包括()。

A.員工發(fā)生內部欺詐
B.員工的知識或技能匱乏
C.核心員工流失
D.員工失職違規(guī)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題從外匯清算角度來看,()可能導致銀行清算資金不足風險的產生。

A.清算時差的存在
B.清算體系的效率差異性
C.對代理行的過分依賴
D.備付頭寸幣種比例失當

2.多項選擇題清算業(yè)務操作風險的系統(tǒng)因素包括()。

A.系統(tǒng)開發(fā)、程序設計風險
B.系統(tǒng)穩(wěn)定性風險
C.系統(tǒng)兼容性風險
D.系統(tǒng)安全風險

3.多項選擇題清算業(yè)務操作風險的流程因素包括()。

A.人員專業(yè)知識不足
B.操作流程設計不合理
C.清算墊付風險
D.錯付風險

5.多項選擇題歐盟成員中未加入歐元區(qū),不使用歐元的國家有()。

A.丹麥
B.英國
C.愛沙尼亞
D.瑞典

最新試題

根據(jù)《國家外匯管理局關于進一步完善個人結售匯業(yè)務管理的通知》,本年度未超過年度結匯總額的個人手持外幣現(xiàn)鈔結匯,當日外幣現(xiàn)鈔結匯累計金額在等值()美元以下(含)的,憑本人有效身份證件在銀行辦理。

題型:單項選擇題

我農行可為符合一定條件的出境客戶辦理預約開立境外銀行賬戶,目前農業(yè)銀行可開立的境外銀行賬戶有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《個人外匯管理辦法實施細則》,境內個人手持外幣現(xiàn)鈔將外匯匯出境外用于經常項目支出的,當日累計等值()美元以下(含)的,憑本人有效身份證件在銀行辦理。

題型:單項選擇題

以下屬于個人分拆結售匯行為特征的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《個人外匯管理辦法實施細則》,境外個人將原兌換未用完的人民幣兌回外匯,其原兌換水單的兌回有效期為自兌換日起()個月。

題型:單項選擇題

境內個人李女士到銀行辦理經常項目下非經營性購匯業(yè)務,根據(jù)現(xiàn)行個人外匯管理政策,()不得作為其購匯資金來源。

題型:單項選擇題

以下可以用旅行支票支付的是()。

題型:多項選擇題

金額較大的付款應通過()。

題型:單項選擇題

對于同一客戶當日累計等值()美元以上的西聯(lián)收匯和發(fā)匯業(yè)務,柜員須于次日在反洗錢系統(tǒng)中核對并提交大額或可疑信息。

題型:單項選擇題

根據(jù)《個人外匯管理辦法實施細則》,境內個人手持外幣現(xiàn)鈔將外匯匯出境外用于經常項目支出的,當日累計超過等值1萬美元的,憑本人身份證件和()在銀行辦理。

題型:單項選擇題