填空題非保本浮動收益理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險揭示應(yīng)當(dāng)至少包含以下內(nèi)容:本理財(cái)產(chǎn)品(),并根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險評級提示客戶可能會因市場變動而蒙受損失的程度,以及需要充分認(rèn)識投資風(fēng)險,謹(jǐn)慎投資等內(nèi)容。
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問責(zé)實(shí)行過錯責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。
題型:判斷題
合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責(zé)工作,其主要內(nèi)容包括()。
題型:多項(xiàng)選擇題
被問責(zé)人對處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個工作日內(nèi)申請復(fù)核。
題型:判斷題
下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括的基本要素?()
題型:單項(xiàng)選擇題
市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應(yīng)實(shí)施問責(zé)?()
題型:多項(xiàng)選擇題
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內(nèi),由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。
題型:判斷題
試論述為什么說合規(guī)文化是企業(yè)文化的核心。
題型:問答題
為什么說合規(guī)風(fēng)險管理是核心的風(fēng)險管理活動?
題型:問答題
合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負(fù)責(zé)。
題型:判斷題
定期審查應(yīng)原則上每年進(jìn)行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時進(jìn)行審查調(diào)整。
題型:判斷題