A.分級(jí)基金
B.發(fā)起式基金
C.ETF及聯(lián)接基金
D.QDII基金
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A.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策的合規(guī)性
B.制定并執(zhí)行以可控風(fēng)險(xiǎn)收益為本的合規(guī)管理計(jì)劃
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)的最新發(fā)展，提出合規(guī)化建議
A.托管人的法定名稱或者住所變更
B.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.托管人召集基金份額持有人大會(huì)
D.托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過20%
A.合格境外投資者投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)
B.境內(nèi)募集資金投資于境外證券的基金
C.境內(nèi)推介境外募集并運(yùn)作的基金
D.境內(nèi)募集并運(yùn)作的私募股權(quán)投資基金
我國資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀為（）。
Ⅰ.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與，各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合
Ⅱ.各類機(jī)構(gòu)分業(yè)經(jīng)營，保險(xiǎn)公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)不得展開資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.處于同一監(jiān)管體系下
Ⅳ.分處于不同監(jiān)管體系下
Ⅴ.趨于混業(yè)經(jīng)營局面
Ⅵ.趨于分業(yè)經(jīng)營局面
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
A.基金份額持有人自行保管
B.基金管理人負(fù)責(zé)保管
C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管
D.基金托管人負(fù)責(zé)保管
最新試題
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng)，請(qǐng)問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）