A.外匯賬戶信息交互平臺
B.人民銀行征信系統(tǒng)
C.現(xiàn)金管理系統(tǒng)
D.人民銀行賬戶管理系統(tǒng)
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A.異地開戶許可證明
B.未開立基本存款賬戶證明
C.未開立臨時存款賬戶證明
D.未開立賬戶證明
A.每天
B.每三天
C.每五天
D.每周
A.補(bǔ)錄清單
B.錯誤數(shù)據(jù)清單
C.業(yè)務(wù)狀況表
D.業(yè)務(wù)傳票及相關(guān)業(yè)務(wù)資料
A.網(wǎng)點(diǎn)主任
B.支行行長
C.反洗錢工作主管部門負(fù)責(zé)人
D.二級分行行長
A.1次
B.2次或2次以上
C.3次或3此以上
D.5次或5此以上
最新試題
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
合規(guī)風(fēng)險報(bào)告一般按照報(bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照報(bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報(bào)送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
在對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估的時候，可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進(jìn)行分析。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。