A.內(nèi)審?fù)獠?br />
B.內(nèi)控評(píng)價(jià)
C.業(yè)務(wù)檢查
D.操作風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估發(fā)現(xiàn)
E.各級(jí)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)反饋
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A.辦公室
B.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
C.法律事務(wù)部門(mén)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
A.基本規(guī)章草案
B.管理辦法草案
C.操作規(guī)程草案
D.操作手冊(cè)草案
A.基本規(guī)章草案
B.管理辦法草案
C.操作規(guī)程草案
D.操作手冊(cè)草案
A.規(guī)章
B.制度
C.規(guī)范性文件
D.文件
A.半年
B.一年
C.三個(gè)月
D.一個(gè)月
最新試題
各級(jí)行的()部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén),負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢(xún)意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門(mén)是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門(mén)。主要職責(zé)有以下哪些()。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門(mén))整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
合規(guī)檢查程序包括()。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。