證券交易結(jié)算方式可以分為()。
①統(tǒng)一結(jié)算
②全額結(jié)算
③差額結(jié)算
④凈額結(jié)算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
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下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有()。
①中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日
②具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成
③是非營利性社會團(tuán)體法人,是證券業(yè)的自律組織
④采取會員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會
⑤中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定,并報(bào)中國證監(jiān)會備案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求,中國證券業(yè)協(xié)會行使以下職責(zé)()。
①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理
②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
③負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試
④負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理
⑤負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)()。
①籌集、管理和運(yùn)作基金
②監(jiān)測證券公司的風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
③組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
④發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險(xiǎn)時(shí),向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有()。
①中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員組成的會員大會,理事會為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)
②中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)行會員負(fù)責(zé)制
③中國證券業(yè)協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成,包括法定會員、普通會員和特別會員,另設(shè)觀察員
④法定會員是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司
⑤特別會員包括申請加入?yún)f(xié)會的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國銀行業(yè)協(xié)會
最新試題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作,對網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。
在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動、高收益;低波動、低收益。
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()
為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。