A．所在部門(mén)和機(jī)構(gòu)發(fā)生的重大違規(guī)事件。
B．監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)所在部門(mén)或機(jī)構(gòu)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，或?qū)λ诓块T(mén)或機(jī)構(gòu)發(fā)出的風(fēng)險(xiǎn)提示。
C．內(nèi)外部稽核審計(jì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等。
D．各業(yè)務(wù)條線和人員發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。
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A．拍賣(mài)。
B．競(jìng)標(biāo)。
C．競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓。
D．協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
A．一日三碰庫(kù)。
B．碰庫(kù)、憑證核對(duì)。
C．庫(kù)存現(xiàn)金調(diào)撥、上繳。
D．開(kāi)銷(xiāo)戶操作。
A．貸款收息率。
B．利息回收率。
C．不良資產(chǎn)率。
D．貸款遷徙率。
A．真實(shí)性原則。
B．審慎性原則。
C．靈活性原則。
D．動(dòng)態(tài)管理原則。
A．對(duì)關(guān)聯(lián)方和內(nèi)部工作人員以低于同類(lèi)交易條件進(jìn)行減免息的。
B．未按規(guī)定程序及工作流程，超權(quán)限、逆程序進(jìn)行減免息操作的。
C．申報(bào)材料及腰間弄虛作假，或故意隱瞞客戶真實(shí)經(jīng)營(yíng)情況的。
D．采取內(nèi)部串通方式對(duì)外（對(duì)內(nèi)）進(jìn)行利益輸送的。
最新試題
銀行對(duì)員工嚴(yán)重違法違規(guī)行為，可以當(dāng)事人辭職或銀行勸退、辭退的方式處理。
對(duì)于季節(jié)性停用的固定資產(chǎn)不應(yīng)該計(jì)提折舊。
農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦AA+債券投資，非保本浮動(dòng)收益型理財(cái)投資等業(yè)務(wù)，應(yīng)滿足法人機(jī)構(gòu)監(jiān)管評(píng)級(jí)在（）以上。
（）發(fā)行的同業(yè)存單可以進(jìn)行交易流通，并可以作為回購(gòu)交易的標(biāo)的物。
資金業(yè)務(wù)需設(shè)立專(zhuān)門(mén)部門(mén)或崗位歸口管理，并按照前中后臺(tái)分設(shè)和不相容崗位分離的要求，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程。
保證合同發(fā)生效力的前提是（）。
監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)（）協(xié)助開(kāi)展審計(jì)工作。
董事會(huì)應(yīng)制定并在全行貫徹執(zhí)行條線清晰的（）和問(wèn)責(zé)制。
商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門(mén)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。
同業(yè)存款業(yè)務(wù)中資金存放方可以為以下（）機(jī)構(gòu)。