A．合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓(xùn)，督促業(yè)務(wù)部門管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
B．合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務(wù)示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C．業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出相關(guān)意見建議。
D．業(yè)務(wù)部門向合規(guī)管理部門提供相應(yīng)的合規(guī)信息，報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況，配合開展對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告等。
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A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來源。
B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、部位、崗位、發(fā)生經(jīng)過。
C．可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險(xiǎn)、不良影響或損失程度。
D．稽核部門的處理情況。
A．小于10%
B．大于等于10%
C．大于等于-10%
D．小于-10%
A．增加貸款損失準(zhǔn)備→增加資本公積→增加一般準(zhǔn)備
B．增加貸款損失準(zhǔn)備→增加一般準(zhǔn)備→增加資本公積
C．增加資本公積→增加貸款損失準(zhǔn)備→增加一般準(zhǔn)備
D．增加資本公積→增加一般準(zhǔn)備→增加貸款損失準(zhǔn)備
A．自主定價(jià)
B．買家定價(jià)
C．評(píng)估定價(jià)
D．談判定價(jià)
A．營(yíng)業(yè)稅
B．印花稅
C．所得稅
D．車船使用稅
最新試題
貸款人在不損害借款人合法權(quán)益和風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，可將貸款調(diào)查中的部分特定事項(xiàng)審慎委托第三方代為辦理。
高資產(chǎn)凈值客戶是指（）。
商業(yè)銀行不可以通過返還現(xiàn)金或有價(jià)證券、贈(zèng)送實(shí)物等不正當(dāng)手段吸收存款。
（）發(fā)行的同業(yè)存單可以進(jìn)行交易流通，并可以作為回購交易的標(biāo)的物。
開戶銀行應(yīng)當(dāng)提高對(duì)同業(yè)開戶的審核要求，嚴(yán)格執(zhí)行開戶證明文件（）的審核要求。
（）應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略框架下制定科學(xué)合理的年度經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)與計(jì)劃。
商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。
銀行對(duì)員工嚴(yán)重違法違規(guī)行為，可以當(dāng)事人辭職或銀行勸退、辭退的方式處理。
商業(yè)銀行可以通過個(gè)人或機(jī)構(gòu)等第三方資金中介吸收存款。
農(nóng)商行對(duì)下屬分支機(jī)構(gòu)負(fù)有監(jiān)督檢查方式有非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查兩種。