單項選擇題各一級分行應(yīng)在（）個工作日內(nèi)完成系統(tǒng)中疑似關(guān)聯(lián)方的信息收集和甄別工作。如遇定期重檢導(dǎo)致生成大批量的疑似關(guān)聯(lián)方，期限可適當(dāng)放寬至（）個工作日。
A.5，7
B.7，10
C.10，12
D.10，15
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題關(guān)聯(lián)方所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)申報用戶，應(yīng)對關(guān)聯(lián)方的信息和關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行詳細(xì)審查、核對和判斷，在（）個工作日內(nèi)，完成關(guān)聯(lián)方申報工作，如遇特殊情況可適當(dāng)放寬至（）個工作日。
A.3，5
B.5，7
C.7，10
D.10，15
2.單項選擇題各一級分行和海外分行負(fù)責(zé)交易對手管理（含客戶管理）的部門或（）應(yīng)主動收集客戶或交易對手的信息并進(jìn)行關(guān)聯(lián)方的識別。
A.信息技術(shù)部門
B.內(nèi)控合規(guī)部門
C.直接發(fā)生交易部門
D.審計部門
3.單項選擇題與證監(jiān)會定義的關(guān)聯(lián)方發(fā)生的同類關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在連續(xù)（）月內(nèi)累計計算交易金額。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.18個月
4.單項選擇題與聯(lián)交所定義的關(guān)聯(lián)方按照一般商務(wù)條款或更佳條款發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，如果資產(chǎn)比率、收益比率、代價比率和股本比率均低于0.1%，可獲得全面（）。
A.豁免
B.禁止
C.停止
D.否決
5.多項選擇題業(yè)務(wù)發(fā)生機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確認(rèn)關(guān)聯(lián)交易定價是否符合（）或更佳條款。
A.商業(yè)原則
B.最優(yōu)原則
C.一般商務(wù)條款
D.公開原則
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。
題型：多項選擇題
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
題型：多項選擇題
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
題型：單項選擇題
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
題型：多項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查可采取（）的檢查方式。
題型：單項選擇題
有整改事項的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實(shí)施。
題型：單項選擇題