A.堅持審核開戶文件和印鑒的真實(shí)性
B.堅持審核開戶申請人意愿真實(shí)性和開戶辦理人身份真實(shí)性
C.做好手機(jī)號的規(guī)范采集
D.對公客戶銷戶時，確保無未了事項及賬戶核對一致方可辦理銷戶
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A.思想排查
B.行為排查
C.強(qiáng)化培養(yǎng)柜員合規(guī)操作意識
D.培養(yǎng)柜員風(fēng)險防范意識
A.嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)部《中國銀行股份有限公司押運(yùn)安全管理辦法》中的規(guī)定
B.做實(shí)身份確認(rèn)
C.嚴(yán)格執(zhí)行交接手續(xù)
D.組織開展應(yīng)急演練
A.落實(shí)金庫準(zhǔn)入退出機(jī)制規(guī)范崗位交接
B.嚴(yán)格執(zhí)行雙人操作的要求
C.確保金庫封閉式運(yùn)作
D.落實(shí)不相容崗位分離制度
E.規(guī)范崗位交接
A.加強(qiáng)庫存、尾箱余額限額管理
B.加強(qiáng)上級對下級的逐級監(jiān)控
C.超限分級跟進(jìn)
D.現(xiàn)場重點(diǎn)追查
A.做實(shí)網(wǎng)點(diǎn)賬實(shí)核對
B.做實(shí)離行自助設(shè)備清機(jī)操作
C.做實(shí)集中運(yùn)營自助設(shè)備換箱操作
D.做實(shí)自助設(shè)備清機(jī)時賬實(shí)核對
最新試題
STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員可以設(shè)為前臺經(jīng)辦人員。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報告。
員工申請因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請。對員工超出上述時間范圍提出的臨時性申請，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過程。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實(shí)物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。
《客戶風(fēng)險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報，應(yīng)對其申請的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。