A.內(nèi)部控制體系建設(shè)情況
B.客戶身份識(shí)別情況，客戶身份資料及交易記錄保存制度執(zhí)行情況
C.大額交易和可疑交易制度執(zhí)行情況
D.宣傳培訓(xùn)情況、內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督情況、保密制度執(zhí)行情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.提供資金賬戶
B.協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金或者金融票據(jù)
C.通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移
D.協(xié)助將資金匯往境外
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員
D.國(guó)家外匯管理局
A.各層級(jí)、各部門在履行反洗錢義務(wù)時(shí)的保密職責(zé)
B.反洗錢涉密人員范圍
C.反洗錢系統(tǒng)的使用人員范圍及其使用權(quán)限
D.違反反洗錢保密規(guī)定的處理措施
A.在本保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投保年繳保費(fèi)低于1萬元
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.客戶涉及可疑交易報(bào)告
D.客戶委托非職業(yè)性中介機(jī)構(gòu)或無親屬關(guān)系的自然人代理本人與保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系
A.未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
B.未按規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
C.未按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報(bào)備相關(guān)資料
最新試題
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。