A.證券公司應當健全授權管理體系,嚴禁越權從事經(jīng)營活動
B.證券公司應當制定包括風險容忍度和風險限額等的風險指標體系
C.證券公司保證風險管理制度貫徹落實的手段主要為評估、檢查,不含績效考核
D.證券公司應當關注風險的關聯(lián)性,審慎評估公司面臨的總體風險水平
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A.資產(chǎn)管理業(yè)務
B.資本充足
C.投行業(yè)務
D.經(jīng)紀業(yè)務
A.中國人民銀行
B.中國銀保監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會
D.國家外匯管理局
A.股票發(fā)行價格
B.股票發(fā)行數(shù)量
C.發(fā)行人實際控制人
D.股票發(fā)行費率
A.董事會
B.經(jīng)理層
C.股東會
D.首席風險官
A.51%
B.50%
C.40%
D.41%
最新試題
強制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。
下列關于開放式基金的銷售服務費的說法,正確的有()Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提不高于0.1%的銷售服務費Ⅱ.銷售服務費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務費不能用于為基金托管人提供服務Ⅳ.銷售服務費不能用于為基金份額持有人提供服務
科創(chuàng)板的制度設計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應當披露()。
從事證券評級業(yè)務的資信評級機構,應當建立()。
基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括()。
下列屬于中央銀行功能的是()。
下列關于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術使信息披露更加及時,增強了金融機構的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構成之一Ⅳ.20世紀80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度