多項選擇題客戶經(jīng)理上門服務(wù)方式下辦理單位賬戶變更業(yè)務(wù)時，柜員除審查資料原件的真實性、完整性、合規(guī)性以外，還需審核以下事項（）。

A.對于單位賬戶非基本賬戶的，應(yīng)確認該客戶的基本賬戶相關(guān)內(nèi)容已辦理變更，如未變更則將資料退回客戶，提示客戶辦理基本賬戶變更后再辦理該賬戶的變更手續(xù)
B.對相關(guān)申請書、單位證照復(fù)印件、個人證件復(fù)印件等資料上加蓋的單位公章、預(yù)留印鑒進行核驗
C.確認客戶經(jīng)理已取得客戶委托中信銀行上門辦理變更事項的書面意愿表達
D.過“01300單筆聯(lián)網(wǎng)核查”交易對客戶經(jīng)理身份進行聯(lián)網(wǎng)核查并拍攝現(xiàn)場場景


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2.多項選擇題對于以下異常情況，可以繼續(xù)辦理開戶手續(xù)的是（）。

A.開戶資料不完整，但能出具經(jīng)相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門、運營管理部主管行領(lǐng)導(dǎo)審批同意開戶的單位銀行結(jié)算賬戶開戶意見書
B.開戶單位在半年內(nèi)出現(xiàn)簽發(fā)中信銀行空頭支票3次（不含）以上或不配合最近2次（含）以上銀企對賬的，營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人已在開戶申請書上授權(quán)簽字
C.開戶單位在同一營業(yè)機構(gòu)已有單位賬戶數(shù)量超過3個或在一級分行全轄超過4個時，但屬于按照財政部門、監(jiān)管機構(gòu)或中信銀行業(yè)務(wù)管理制度要求開戶的
D.開戶單位多次發(fā)生可疑交易行為，但經(jīng)公司部審批無誤的

3.多項選擇題以下客戶，雖然注冊地和經(jīng)營地均在異地，但無需提供“共同親見法定代表人或負責(zé)人在開戶申請書和銀行賬戶管理協(xié)議上簽字確認的視頻資料”的是（）。

A.中信銀行提供上門開戶服務(wù)的客戶
B.總行書面認定的戰(zhàn)略客戶
C.與中信銀行簽訂三方存管協(xié)議的客戶
D.申請開立SPV一類賬戶的客戶

4.多項選擇題開立單位銀行結(jié)算賬戶時，柜員應(yīng)對以下事項進行審核（）。

A.開戶單位或其法定代表人是否列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法失信企業(yè)名單
B.開戶單位是否存在不配合進行身份識別、有組織同時或分批開戶、開戶理由不合理、意圖從事賬戶租借或違法犯罪活動等情形
C.開戶單位法定代表人是否存在與分行轄內(nèi)3個以上（含）其他單位法定代表人相同的異常情形
D.客戶所留聯(lián)系電話是否已登記為其他人的聯(lián)系電話

5.多項選擇題開戶單位開戶資料不完整的，原則上不予開戶，營業(yè)機構(gòu)因業(yè)務(wù)需要執(zhí)意開立的，應(yīng)報經(jīng)（）審批同意后方可開立。

A.營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人
B.公司銀行部負責(zé)人
C.運營管理部主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.公司銀行部主管行領(lǐng)導(dǎo)