A.明細(xì)賬
B.總賬
C.原始憑證
D.其他輔助性賬簿明細(xì)賬
E.日記賬
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A.原始憑證
B.總賬
C.記賬憑證
D.明細(xì)賬
A.因核算銀行內(nèi)部資金往來(lái)或內(nèi)部管理需要開立的非客戶存款賬戶
B.保證金
C.應(yīng)解匯款
D.因核算銀行內(nèi)部資金往來(lái)或內(nèi)部管理需要開立的非客戶貸款賬戶
A.具備三年以上運(yùn)營(yíng)工作經(jīng)驗(yàn)正式員工，派遣和實(shí)習(xí)員工不得擔(dān)任內(nèi)控合規(guī)主任職責(zé)。
B.具備三年以上運(yùn)營(yíng)工作經(jīng)驗(yàn)正式員工和派遣員工。
C.熟悉銀行柜臺(tái)業(yè)務(wù)各項(xiàng)規(guī)章制度和系統(tǒng)操作流程。
D.最近一年，未受到監(jiān)管或銀行“紅黃藍(lán)”牌處罰，無(wú)發(fā)生一類運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)差錯(cuò)，無(wú)造成資金損失的違規(guī)事件。
E.最近年度的考核排名在C+及以上。
F.最近年度的考核排名在B及以上。
A.是網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要執(zhí)行人，負(fù)責(zé)全面監(jiān)控網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)
B.協(xié)助支行行長(zhǎng)監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)的銷售風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)檢查、合規(guī)管理、三反工作、實(shí)物管理及運(yùn)營(yíng)委派的其他工作
D.支行行長(zhǎng)可向其分配營(yíng)銷工作
A.不配合客戶身份識(shí)別
B.對(duì)單位及個(gè)人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，客戶拒絕出示
C.有組織同時(shí)或分批開立賬戶的
D.開戶理由不合理
E.開立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符
F.有明顯理由懷疑開立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動(dòng)的
G.其他開戶行有足夠理由認(rèn)為異常的情形
最新試題
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無(wú)法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)
銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的方式進(jìn)行，客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí)，只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無(wú)關(guān)
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。