證券公司的凈資本是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性盈利指標(biāo)。

在國際市場上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換債券一般可劃分為可持續(xù)債券和可轉(zhuǎn)換普通股兩種。

對于記賬式國債，機(jī)構(gòu)和個(gè)人都可以購買，而儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象僅限于個(gè)人。

封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可以超過封閉式基金的剩余存續(xù)期。

基金管理人不能以其名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。

有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級機(jī)構(gòu)參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級，而是采取超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級。

證券從業(yè)人員不得依據(jù)市場代言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告。

貨幣市場基金投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五的利潤。

在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯(cuò)誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)。

證券交易所有權(quán)審核已發(fā)行證券的上市，對已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。