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判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，保存期限不得少于十年。

1.判斷題證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

2.判斷題證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

3.判斷題證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

4.判斷題證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。

5.判斷題證券交易所的負責(zé)人和其他從業(yè)人員在執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務(wù)時，與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。