A.甲公司對直銷客戶變相降低收費標準符合基金銷售費用管理規(guī)定
B.甲公司應當制定銷售管理制度,規(guī)范銷售行為
C.甲公司向乙機構的客戶經(jīng)理支付賬外費用屬于商業(yè)賄賂
D.甲公司應當對銷售人員的行為進行監(jiān)各檢查
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關于“基金定投業(yè)務”宣傳推介材料的制作,以下表述正確的是()。
Ⅰ.僅可采用我國證券市場具有代表性的指數(shù)進行模擬
Ⅱ.應對過往足夠長時間的實際收益率進行模擬,同時注明相應的復合年平均收益率
Ⅲ.應當說明模擬數(shù)據(jù)的來源、模擬方法及主要計算公式
Ⅳ.應當說明模擬相關事項,并進行相應的風險提示
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
B.違規(guī)利用職權為近親屬或者其他利益關系從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件
C.直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息,明示或者暗示他人從事相關交易活動
D.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動,違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法和利益相沖突的活動
在基金開始募集前,基金管理人需要公告的事項包括()。
Ⅰ.招募說明書
Ⅱ.基金合同及摘要
Ⅲ.基金份額發(fā)售公告
Ⅳ.基金合同生效公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.小王應該詳細了解劉大媽的相關背景及過往投資資經(jīng)驗再做推薦
B.小王也想買A 基金,但是A 基金的額度有限,小王應該優(yōu)先讓劉大媽先買
C.小王根據(jù)劉大媽5年前的風險承受能力測評做了產(chǎn)品推薦
D.小王向劉大媽詳細介紹了A 基金的投資范圍和基金經(jīng)理簡介
A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業(yè)績
B.貨幣市場基金不等同于銀行存款
C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場基金,本金是安全的
D.基金投資有風險,購買基金須謹慎
最新試題
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是()
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
世界上()被看作是最早的基金。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。