A.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
B.無須對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別
C.可接受被調(diào)查方提供的公開信息
D.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行
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關(guān)于基金銷售機構(gòu)實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，以下正確的是（）。
Ⅰ、投資人利益優(yōu)先原則
Ⅱ、全面性原則
Ⅲ、客觀性原則
Ⅳ、及時性原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責(zé)終止
B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的基金托管人職責(zé)終止
C.在履行法定職責(zé)時存在失誤，基金托管人職責(zé)終止
D.被基金份額持有人大會解任的基金托管人職責(zé)終止
A.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略
B.基金合同中應(yīng)約定凈值的計算方式和披露方式
C.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限
D.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式
A.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構(gòu)是基金的當(dāng)事人
B.監(jiān)管機構(gòu)對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管
C.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督
D.基金市場上各類中介服務(wù)機構(gòu)受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務(wù)參與基金市場
A.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)
B.風(fēng)險評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法
C.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險進行評估
D.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金經(jīng)理的活動
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進行分級歸類和管理
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）