單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金的銷(xiāo)售協(xié)議,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)履行的反洗錢(qián)義務(wù)
B.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式
C.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的責(zé)任
D.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金的會(huì)計(jì)核算工作,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立
B.對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算
C.不同基金的名冊(cè)登記應(yīng)當(dāng)獨(dú)立
D.基金管理人對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會(huì)計(jì)核算主體

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于公募證券投資基金宣傳推介材料,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)LED屏幕滾動(dòng)播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)經(jīng)理向特定高端個(gè)別客戶(hù)發(fā)送產(chǎn)品介紹的微信不屬于宣傳推介材料
C.在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下,宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專(zhuān)業(yè)人士對(duì)基金的推薦文字
D.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于公募基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的資格及行為管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
B.不得是負(fù)債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€(gè)人
C.本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)事后及時(shí)向基金管理人報(bào)備
D.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于非公開(kāi)募集基金的基金管理人登記,以下說(shuō)法正確的是()。

A.非公開(kāi)募集是基金管理人的登記申請(qǐng)辦理時(shí)間限制不適用《行政許可法》的規(guī)定
B.經(jīng)登記的非公開(kāi)募集基金的基金管理人將自動(dòng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C.辦理登記的前提是滿足中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的凈資產(chǎn)、高級(jí)管理人員資格等標(biāo)準(zhǔn)
D.經(jīng)登記的非公開(kāi)募集基金的基金管理人可以選擇不公示企業(yè)名稱(chēng)、聯(lián)系方式外的信息

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于道德與法律的內(nèi)容,以下表述正確的是()。

A.維持社會(huì)秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容
B.違反道德一般也會(huì)有明確的制裁措施
C.法律和道德在內(nèi)容上不可轉(zhuǎn)化
D.法律和道德都要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等

最新試題

2015年2月6日,張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確保基金銷(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)監(jiān)管的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()來(lái)保障基金銷(xiāo)售適用性在基金銷(xiāo)售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

另類(lèi)投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題