A.優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則
B.客觀性原則、安全性原則
C.全面性原則、及時性原則
D.成長性原則、專業(yè)性原則
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A.基金銷售的規(guī)模
B.銷售機構(gòu)的客戶數(shù)量
C.銷售機構(gòu)的銷售成本
D.銷售基金的保有量
A.采用獎勵基金的方法進行激勵
B.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
C.采取抽獎的方式進行基金銷售
D.對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠
A.基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方銷售費用的分成比例
B.基金銷售機構(gòu)在銷售基金管理人的基金產(chǎn)品后，與基金管理人簽訂銷售補充協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用
D.未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人與銷售機構(gòu)不得對不同投資人適用不同費率
A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平
B.各銷售機構(gòu)的費率優(yōu)惠情況
C.基金銷售費用收取的用途和費用標準
D.基金銷售費用收取的條件和方式
下列行為中，構(gòu)成不正當競爭的是（）。
Ⅰ、基金管理公司A為了銷售基金，開展“零費率”活動，自己承擔基金銷售成本。
Ⅱ、基金管理公司B開展“開戶有禮”活動，在活動期間成功開立基金賬戶的客戶可以獲贈電影票。
Ⅲ、基金管理公司C為慶祝成立十周年，邀請部分忠實客戶參加紀念活動并贈送印有公司商標的小額紀念品。
Ⅳ、基金管理公司D為了打擊競爭對手，捏造、散布對方核心投資管理人員被公安機關(guān)調(diào)查的消息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務(wù)？（）