多項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)上基金銷(xiāo)售信息系統(tǒng)()或(),應(yīng)進(jìn)行安全測(cè)試或技術(shù)評(píng)估。

A.系統(tǒng)變更
B.系統(tǒng)更換
C.上線
D.重大版本升級(jí)


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2.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)(),并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件

A.合規(guī)考試
B.從業(yè)人員資格考試
C.經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試
D.投資顧問(wèn)考試

4.多項(xiàng)選擇題禁止()在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

5.多項(xiàng)選擇題統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()等信息系統(tǒng),各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)集中存放。

A.客戶賬戶管理、客戶資金存管
B.代理交易、代理清算交收
C.證券托管
D.交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

最新試題

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合()和()的規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案,及時(shí)處置信息安全事件,盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行,保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù),并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。

題型:判斷題

證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。

題型:判斷題

禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開(kāi)戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。

題型:判斷題

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類似機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé),公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。

題型:判斷題

股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時(shí),需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項(xiàng)選擇題

代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題