A.當媒體報道的消息可能導致基金價格發(fā)生重大波動的,托管人應當予以公告
B.基金管理人職責終止時,基金托管人應該委托律師事務所對基金管理人是否履行職責出具法律意見書
C.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的,由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告
D.在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上
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A.基金托管人有安全保管基金財產(chǎn)的條件
B.基金托管人的凈資產(chǎn)和風險控制指標應符合有關規(guī)定
C.基金托管人取得基金從業(yè)資格的專職人員應當達到法定人數(shù)
D.基金托管人資格應由中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會共同核準
A.基金管理人應當從基金財產(chǎn)中計提風險準備金,以增強管理人風險防范能力,保護份額持有人利益
B.基金管理人應建立良好的內(nèi)部治理結構,明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管層的職責權限,確保基金管理人獨立運作
C.基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務
D.當基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時,應以份額持有人利益優(yōu)先
A.控制活動可以通過授權控制來進行
B.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質(zhì)等
C.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)監(jiān)督
D.風險評估是指對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析,及時防范和化解風險
A.監(jiān)事會在一些特殊情況下,可以代表公司權利
B.監(jiān)事會可以隨時調(diào)查公司財務狀況
C.基金管理人設立監(jiān)事會,監(jiān)事會向董事會負責
D.監(jiān)事會必要時可以提議召開股東大會
A.建立嚴格的崗位分離制度
B.要求部門設置體現(xiàn)相互交叉原則
C.強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)
D.建立完善的崗位責任制度
最新試題
利潤原則是指()
基金銷售機構調(diào)查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明,應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是()
關于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
世界上()被看作是最早的基金。