A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易
B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道
C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)
D.基金管理公司和基金銷售機構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績
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A.基金管理公司應(yīng)樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風(fēng)險管理理念
B.風(fēng)險管理是公司風(fēng)險管理部門的責(zé)任，其它業(yè)務(wù)部門只需提供配合
C.基金管理公司應(yīng)將風(fēng)險管理納入各部門和所有員工年度績效考核范圍
D.公司所有員工是本崗位風(fēng)險管理的直接責(zé)任人
A.某上市公司董事長涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人員招聘計劃
C.某上市公司董事長收到律所合伙人發(fā)來的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價格
D.某上市公司持股8%的股東擬對外出售其全部股權(quán)的計劃
A.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設(shè)置的獨立性原則
B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則
C.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則
D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則
A.甲的行為違反了忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應(yīng)家意識到該行為與所在基金管理公司存有利益中突，應(yīng)主動回避
C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下，甲可以為私募機構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求，也違反了競業(yè)禁止的一般規(guī)則
A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺，銷售本*公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品
B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過其手機APP 銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機構(gòu)銷售團隊，向機構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品
最新試題
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
世界上（）被看作是最早的基金。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進行分級歸類和管理
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。