多項(xiàng)選擇題中國(guó)保監(jiān)會(huì)《人身保險(xiǎn)客戶信息真實(shí)性管理暫行辦法》中所稱客戶信息是指投保人、被保險(xiǎn)人和指定受益人的()等客戶個(gè)人信息。

A.姓名
B.性別
C.出生日期
D.身份證件或身份證明文件的類型、號(hào)碼
E.投保人的聯(lián)系電話和聯(lián)系地址
F.婚姻狀況


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1.多項(xiàng)選擇題銷售人員違規(guī)查處工作中,內(nèi)部調(diào)查是指通過()等方式在公司內(nèi)部進(jìn)行的調(diào)查。

A.電話調(diào)查(含錄音電話訪談)
B.系統(tǒng)調(diào)查
C.檔案調(diào)查
D.郵件確認(rèn)
E.約談相關(guān)人員

2.多項(xiàng)選擇題涉嫌違規(guī)信息是指公司相關(guān)部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)或外部機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)辦的可能涉及銷售人員違規(guī)的線索信息。其主要來源如下部門:()

A.銷售部門
B.客戶服務(wù)部門
C.業(yè)務(wù)管理部門
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
E.監(jiān)察/審計(jì)部門
F.外部渠道

3.多項(xiàng)選擇題銷售人員違規(guī)查處工作內(nèi)容必須包括:()等方面。

A.受理
B.調(diào)查
C.認(rèn)定
D.處理
E.報(bào)告

4.多項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)銷售行為現(xiàn)場(chǎng)同步錄音錄像過程中,保險(xiǎn)銷售()等內(nèi)容,必須在錄像中清晰可辨。

A.從業(yè)人員的有效身份證明
B.投保相關(guān)文件資料名稱
C.投保人的簽名
D.被保險(xiǎn)人的簽名
E.抄錄的風(fēng)險(xiǎn)提示語句

5.多項(xiàng)選擇題公司進(jìn)行銷售風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下原則:()

A.全員參與原則
B.預(yù)防為主原則
C.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)原則
D.突出重點(diǎn)原則

最新試題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求,所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型:判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題