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銀行考試

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湖南農(nóng)商銀行合規(guī)考試問答題每日一練(2020.06.02)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題初步核實(shí)（初步審查）與案件審查的區(qū)別是什么？

參考答案：初步核實(shí)（初步審查）與案件審查是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)紀(jì)律審查的兩個(gè)必經(jīng)的程序，又是不同的階段。它們的主要區(qū)別是：
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2.問答題農(nóng)村商業(yè)銀行作為主發(fā)起行設(shè)立村鎮(zhèn)銀行的條件包括哪些？

參考答案：主要審慎監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求；公司治理良好，內(nèi)部控制健全有效；最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；社會(huì)聲譽(yù)良好，最近2年無嚴(yán)重違法...

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3.問答題李女士來某支行柜臺(tái)為其3歲的女兒開立用于建檔立卡的個(gè)人銀行結(jié)算賬戶，柜員需要審核哪些文件？

參考答案：居住在中國(guó)境內(nèi)16周歲以下的中國(guó)公民：應(yīng)由監(jiān)護(hù)人代理開立，審核監(jiān)護(hù)人的有效身份證件、代理關(guān)系證明以及開戶申請(qǐng)人的居民身份...

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4.問答題簡(jiǎn)述商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的基本原則。

參考答案：商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引第八條。業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的基本原則是：
（1）切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任，保護(hù)客戶合法權(quán)益、維護(hù)...

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5.問答題簡(jiǎn)述銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作中所述的案件定義。

參考答案：本辦法所稱案件是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)...

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