保險(xiǎn)高管考試(產(chǎn)險(xiǎn)類(lèi))反洗錢(qián)與保險(xiǎn)公司反洗錢(qián)工作管理辦法判斷題每日一練(2019.10.07)

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1.判斷題將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢(qián)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單，不必上報(bào)可疑交易。

2.判斷題某保險(xiǎn)公司辦理的一項(xiàng)交易同時(shí)符合兩項(xiàng)反洗錢(qián)大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，只需提交較大金額標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報(bào)告。

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)為履行反洗錢(qián)資金監(jiān)測(cè)職責(zé)，可以從國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)獲取所必需的信息，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供。

參考答案：正確

4.判斷題在與客戶(hù)建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶(hù)提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，銀行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別。

參考答案：正確

5.判斷題客戶(hù)身份識(shí)別和可疑交易分析是兩個(gè)不同的工作，互相獨(dú)立而不聯(lián)系，在對(duì)可疑交易分析時(shí)可以不參考客戶(hù)身份識(shí)別所獲得的信息。

參考答案：錯(cuò)誤