證券從業(yè)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)判斷題每日一練(2019.05.13)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券賬戶開戶復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核時(shí)，須確認(rèn)合格后在注冊(cè)申請(qǐng)表上注明“已審核”并簽名，同時(shí)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。（）

參考答案：對(duì)

2.判斷題對(duì)公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的違法違規(guī)行為，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)制度的規(guī)定，追究其責(zé)任，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。（）

參考答案：錯(cuò)

3.判斷題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)（）

參考答案：對(duì)

4.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者教育和適當(dāng)性管理的工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融入自營(yíng)業(yè)務(wù)流程。（）

參考答案：錯(cuò)

5.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）

參考答案：錯(cuò)