期貨從業(yè)期貨公司監(jiān)督管理辦法判斷題每日一練(2019.04.19)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，將面臨被警告，單處或者并處罰款的處罰。（）

參考答案：對

2.判斷題單個股東或者有關(guān)聯(lián)系的股東不得持有期貨公司100%的股權(quán)。（）

參考答案：錯

3.判斷題申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元。（）

參考答案：對

4.判斷題有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存30年。（）

參考答案：錯

5.判斷題未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)；該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，具有表決．權(quán)、分紅權(quán)。（）

參考答案：錯